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19个马甲也藏不住,四环生物“隐形”实控人陆克平被罚2700

2019-10-31 16:08:06  点击:[3577]

记者|赵洋阁

在1月7日接到中国证监会的调查通知后,四环生物(000518.sz)在市场上进行了大量投机,直到9月23日的披露,原因才被披露。据悉,四环生物(Sihuan Biology)和路克平等(Luke Equality)涉嫌违反证券法律法规的案件已被中国证监会调查,并展示了四个涉嫌违法的事实。

首先,四环生物2014年至2018年披露的实际控制器信息中存在虚假记录。也就是说,陆羽等13个卢克平实际控制的证券账户和2个权益工具共有19个账户,卢克平的一致行动者有赵红、华英、倪莫砺锋和何斌。自2014年2月20日起,通过四环生物股份的持续交易,投票权扩大。据判断,卢克平最迟将于2014年5月23日成为第四环生物系统的实际控制人,他将于2014年5月23日至2018年4月11日实际控制第四环生物系统。然而,在2014年至2018年的年度报告中,四环生物披露存在“无实际控制人”的虚假记录以及关于公司实际控制人的其他信息。

二是四环生物2014年年报未按要求披露关联交易;第三,卢克平及其一致派赵红、华莹、倪莫砺锋和何斌共同持有四环生物5%的股份,每增加5%未能履行报告和公告义务,并在有限的交易期内继续买卖四环生物的股份。第四,卢克平及其共持有30%股份的合作社赵红、华英、倪莫砺锋和何斌未能履行其宣布收购上市公司和要约收购等义务。

最后,中国证监会决定责令四环生物改正,给予警告,并处以60万元罚款,对公司相关责任人处以不同程度的罚款。除了罚款,卢克平还被终身禁止进入市场。自决定公告之日起,卢克平不得继续在原机构从事证券业务,不得担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,不得在其他机构从事证券业务,不得担任其他上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。对卢克平的罚款总额超过2700万元。此外,孙郭健还采取了为期五年的证券市场准入禁令。

公共信息显示,孙郭健是四环生物董事长兼总经理,而卢克平是资本市场的老手。他还是a股上市公司江苏阳光(600220.sh)和新三板公司杨胜生物(836959)的实际控制人,此前退出市场的海润光伏也是他控制的公司。根据眼神交流,此人与44家公司有关联,其中41家为高级管理层,卢克平目前在南京紫金立德电子有限公司、江苏阳光控股集团有限公司、南京电缆发电厂有限公司等公司任职,此外还有“原”和“已取消”的公司。

值得注意的是,四环生物集团主管李忠国也于9月22日提交了辞职申请。

第四环生物的宣布也引起了律师的注意。浙江玉峰律师事务所律师李健公开表示,一旦中国证监会做出正式处罚决定,它将率先代表投资者起诉四环生物和卢克要求赔偿。“中国证监会宣布立案后,我们率先对投资者的债权进行了预登记。超过10名投资者打电话并发函询问索赔事宜。目前,他们正在审查信息和处理委托阶段,”律师李健说。根据司法解释,暂定于2014年5月23日至2019年1月7日购买四环生物股份,2019年1月8日之后出售或继续持有股份的受损投资者可以要求赔偿。最终索赔条件应由法院决定。

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